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政策法規

上海各類公司注冊資本及注冊條件

  商業保理(外資)

  注冊資本>=5000萬元,2名以上具有金融領域管理經驗且無不良信用記錄的高級管理人員;港澳服務提供者還應分別符合《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》及《內地與澳門關于建立更緊密經貿關系的安排》及其有關補充協議中關于“服務提供者”定義及相關規定的要求(CEPA認證)。

  參考文件:《商務部關于香港、澳門服務提供者在深圳市、廣州市試點設立商業保理企業的通知》 市經貿信息委關于印發《深圳市外資商業保理試點審批工作暫行細則》的通知

  證券公司、證券經紀公司、證券公司子公司、證券投資基金管理公司(公募)、證券投資基金子公司(均需向證監局申請前置批文)

  1)設立證券公司,主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;

  2)證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的,注冊資本>=5000萬元;

  3)經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的,注冊資本>=1億元;

  4)經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務其中兩項的的,注冊資本>=5億元;

  5)證券公司的注冊資本應當是實繳資本

  6)證券公司子公司:最低注冊資本>=5000萬元;最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準,最近一年凈資本不低于12億元人民幣;設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的,最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平。

  7)證券投資基金管理公司(公募):注冊資本>=1億元,實繳貨幣資本;

  主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理,注冊資本>=3億元人民幣;取得基金從業資格的人員達到法定人數。

  8)證券投資基金子公司:注冊資本>=2000萬元,有良好的經營記錄。

  參考文件:《中華人民共和國證券法》 《證券公司設立子公司試行規定》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》

  期貨經紀公司

  向證監局申請前置批文;注冊資本>=3000萬元;具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;具備任職資格的高級管理人員不少于3人;股東應當具有中國法人資格。

  持有5%以上股權的股東應當具備下列條件:

  實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元,持續經營2個以上完整的會計年度,在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利;

  或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元;凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

  包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產;

  沒有較大數額的到期未清償債務;近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;

  未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

  在近3年內作為金融機構的股東或者實際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人,沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

  其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施,或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格,或者自被撤銷之日起已逾2年;設立期貨公司,持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外,凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣15億元。

  參考文件:《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》

  期貨公司子公司

  在中國期貨協會備案;注冊資本>=2000萬元;最近一次期貨公司分類監管評級不低于B類B級;申請備案時凈資本不低于3億元。

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